法律快讯 | 资管月刊(2025年7月刊)
- 分类:律师普法
- 发布时间:2025-07-07 13:51
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为贯彻落实党中央、国务院关于健全社会信用体系和监管制度的决策部署,规范开展金融领域严重失信主体名单管理工作,维护金融市场良好秩序,金融监管总局起草了《关于严重失信主体名单管理的暂行规定(征求意见稿)》,近日向社会公开征求意见。
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为贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(国发〔2024〕10号)要求,优化证券公司分类评价制度,突出促进证券公司功能发挥导向,支持中小机构差异化发展、特色化经营,证监会修订形成了《证券公司分类评价规定(修订草案征求意见稿)》,向社会公开征求意见。
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中国证监会近日发布公告称,经商中国人民银行、国家外汇局,将从2025年10月9日起允许合格境外投资者参与场内ETF期权交易,交易目的限于套期保值。
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中国信托业协会于6月24日-25日在西安市组织召开《保险金信托业务指引》集中编审会。《保险金信托业务指引》从指导各信托公司保险金信托业务开展角度出发,秉承务实性、可操作性、前瞻性原则,制定保险金信托业务展业标准,建立受托人履职能力,明确受托人职责边界,规范受托人有偿服务。
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据Wind数据统计,目前参与破产重整业务的信托公司已增加至30余家,存量规模超1.5万亿元。市场预计,到2030年,市场化重组和破产服务信托的市场需求将达10万亿元。除上述信托公司外,金谷信托、华润信托、国通信托等多家机构相继布局首单业务,行业从“少数玩家”向“多元参与”转变。
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金融监管总局、中国人民银行联合发布《银行业保险业普惠金融高质量发展实施方案》,从优化普惠金融服务体系、巩固提升普惠信贷体系和能力、加强普惠保险体系建设、组织保障等方面出发,提出六部分16条措施。
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金融监管总局对《商业银行市场风险管理指引》进行了修订,形成《商业银行市场风险管理办法》,共五章四十三条,主要包括:一是明确市场风险定义;二是强调完善市场风险治理架构;三是细化市场风险管理要求。
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金融监管总局修订发布《货币经纪公司管理办法》,主要修订内容如下:一是优化调整行政许可事项;二是适度延展经营业务范围;三是细化业务经营规则;四是进一步强化风险监管;五是加强经纪行为监管。
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为深入贯彻党的二十届三中全会精神,认真落实中央金融工作会议、中央经济工作会议和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》部署要求,深化资本市场投融资综合改革,增强科创板制度包容性、适应性,更好服务科技创新和新质生产力发展,中国证监会制定了《关于在科创板设置科创成长层 增强制度包容性适应性的意见》。
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为落实《期货和衍生品法》《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》要求,加强期货市场程序化交易监管,维护期货交易秩序和市场公平,证监会全面总结期货市场程序化交易监管实践经验,制定了《期货市场程序化交易管理规定(试行)》,自2025年10月9日起实施。《管理规定》共7章37条,加强对期货市场程序化交易的全过程监管。
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今年上半年,信托行业监管高压态势持续,多家信托公司因业务违规、管理不善等问题收到罚单。据不完全统计,年内信托机构及个人罚没金额已达1181.37万元,涉及陆家嘴信托、国元信托等多家机构,监管“双罚制”(机构与责任人同步处罚)贯彻力度显著加强。
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国家金融监督管理总局安徽监管局公布相关行政处罚信息,安徽国元信托因存在员工行为管理不到位、投资者适当性管理不到位的主要违法违规行为,被处罚款85万元。
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2025年私募行业面临严格的合规监管,百亿私募数量波动较大,部分机构因违规行为被证监会处罚。据统计,今年已有120家私募受到各地证监局的行政监管措施,主要问题包括未履行投资者适当性管理义务、信息披露不充分、基金财产管理不当等。
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2025年6月23日,国家金融监督管理总局浙江监管局披露行政处罚信息,中建投信托因 “贷后管理不到位、信息披露不准确不充分”被处以70万元罚款,时任成都业务部门负责人龚培被警告。
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5家机构被基金业协会纪律处分,涉及未规范履行投资者适当性管理义务、未实施有效内部控制、未履行诚实信用、谨慎勤勉义务等多项违规行为。
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6月30日,人民银行公布5月份金融市场运行情况。5月份,债券市场共发行各类债券71951.6亿元,债券市场托管余额187.2万亿元。
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6月26日,基金业协会发布2025年5月份《私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报》,2025年5月,新备案私募基金数量1,219只,新备案规模607.26亿元。
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从集合产品方面看,根据金乐函数对市场公开信息的不完全统计,2025年5月,信托市场共推出了382款信托产品,其中新增产品为151款,计划募集的资金总额为405.16亿元。
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汉腾资管月刊(2025年3月刊)
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责任编辑:李雅婷
AI算法提供:Midjournay

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