搜索
搜索

法律快讯 | 资管月刊(2025年11月刊)

  • 分类:行业动态
  • 发布时间:2025-11-05 18:30
  • 访问量:

法律快讯 | 资管月刊(2025年11月刊)

  • 分类:行业动态
  • 作者:
  • 来源:
  • 发布时间:2025-11-05 18:30
  • 访问量:
详情

图片

 
汉腾资管月刊是北京汉腾律师事务所内部学习刊物,由汉腾金融资管团队定期针对银行、保险、基金、信托等资管细分领域,就资管行业新闻资讯、政策新规转载汇总而成,旨在保证团队与行业实时动态监管情况同步,保持行业敏感度,以匠人精神,为资管业务提供专业扎实的法律服务。拥抱监管,专业赋能
 

 
资管月刊
 
2025年11月刊
 

 

 
 

 

 

本期速览
OVERVIEW
 

 

 

 

行业快讯
INDUSTRY INFORMATION
01

 

  1. 为贯彻落实中央金融工作会议精神,规范信托公司资产管理信托业务发展,金融监管总局制定了《资产管理信托管理办法(征求意见稿)》。主要内容如下:一是明确产品定位、二是加强全过程管理、三是严格销售管理、四是加强投资管理、五是加强风险管理和信息披露。

  2. 为进一步规范和加强银行保险机构许可证管理,促进银行保险机构依法持证经营,金融监管总局修订形成了《银行保险机构许可证管理办法(征求意见稿)》(下称《办法》),现向社会公开征求意见。

  3. 为落实《推动公募基金高质量发展行动方案》,规范公募基金业绩比较基准的选取和使用,切实发挥业绩比较基准表征风格、约束投资和衡量业绩等功能作用,完善基金管理人的内部控制,保护投资者的合法权益,中国证监会起草《公开募集证券投资基金业绩比较基准指引(征求意见稿)》向社会公开征求意见。

  4. 中国证监会印发《合格境外投资者制度优化工作方案》,以优化准入管理、便利投资运作等为着力点,力争用两年左右的时间,推动落实优化合格境外投资者制度机制的改革举措,增强制度对境外中长期资金的吸引力,形成在岸与离岸渠道协调互补、配置型与交易型资金平衡发展、境内外证券基金期货机构良性互动的开放新格局。

  5. 证监会发布《证券期货业业务域数据元规范 第4部分:证券交易所》《证券期货业业务域数据元规范 第5部分:企业资产证券化业务》《期货公司监管数据采集规范 第2部分:资产管理业务》3项金融行业标准,自公布之日起施行。

 

 

新规速递
NEW REGULATIONS
02
 

 

  1. 金融监管总局发布《关于促进养老理财业务持续健康发展的通知》,共二十二条,包括稳步扩大养老理财产品试点、不断完善养老理财产品设计、探索提供多样化养老金融服务、持续完善内部管理机制、积极支持养老产业发展、切实加强风险管理等六方面要求。

  2. 金融监管总局印发《关于做好<中国人身保险业经验生命表(2025)>发布使用有关事项的通知》,主要内容包括:一是规范人身保险产品费率厘定对生命表的使用;二是规范法定责任准备金评估对生命表的使用;三是规范分红保险红利分配对生命表的使用;四是强化保险公司精算工作的主体责任;五是积极发挥精算师协会的行业自律作用。

  3. 为丰富巨灾保险风险分散渠道,提升保险公司巨灾风险管理水平,巩固香港国际金融中心地位,金融监管总局印发《关于境内保险公司在香港市场发行有关保险连接证券事项的通知》,支持境内保险公司在香港市场发行“侧挂车”保险连接证券并明确相关要求。

  4. 为加强财产保险公司非车险业务监管,推动非车险业务理性竞争、降本增效、提质扩面,维护保险消费者合法权益,促进非车险业务高质量发展,近日,金融监管总局发布《关于加强非车险业务监管有关事项的通知》。

  5. 为贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《中共中央办公厅 国务院办公厅关于完善中国特色现代企业制度的意见》,进一步规范上市公司董事、高级管理人员和控股股东、实际控制人行为,提升上市公司治理水平,中国证监会修订了《上市公司治理准则》(以下简称《治理准则》),自2026年1月1日起施行。

 

 

监管资讯
REGULATORY INFORMATION
03
 

 

  1. 金融监管总局公布对中国银行、民生银行、农业银行、平安银行和浦发银行的行政处罚信息,五家银行合计被罚款2.1525亿元。处罚原因主要包括不良资产处置不当、贷款业务管理不审慎、产品销售与服务收费不合规、监管数据报送违规等。

  2. 近日,证监会公布了四起涉及内幕交易的行政处罚案件,涉案人员甄红、杜英、张赫明和潘卫东因在某公司资产重组内幕信息敏感期内交易股票被处罚。

  3. 10月24日,浙江君弘资产管理有限公司、深圳市华腾资本投资中心(有限合伙)北京方舟私募基金管理有限公司、北京阳光天泓资产管理有限公司在开展私募基金业务中,因涉及多项违规行为被处罚。

  4. 根据浙江证监局最新披露,民生证券及2名保代,在维康药业IPO持续督导中存在违规行为,被该局出具警示函。今年以来,证券业延续严监管态势,多家券商投行业务失责受罚。中信证券、中金公司、东海证券等券商也已被罚,部分券商还领到千万级罚单,且有保代被采取禁业措施。

  5. 7家机构被基金业协会纪律处分,涉及未按规定向投资者履行信息披露义务;内控管理不规范、未充分履行适当性管理义务等多项违规行为。

 

 

数据动态
DATA UPDATES
04
 

 

  1. 10月31日,人民银行公布9月份金融市场运行情况。9月份,债券市场共发行各类债券81027.8亿元,债券市场托管余额193.1万亿元。

  2. 10月28日,基金业协会发布2025年9月份《私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报》,2025年9月,新备案私募基金数量1,605只,新备案规模711.74亿元。

  3. 从集合产品方面看,根据金乐函数对市场公开信息的不完全统计,2025年10月,信托市场共推出了383款信托产品,其中新增产品为149款,计划募集的资金总额为325.27亿元。

 

 

 

 

 

 

END

 

 

 

 

 

 

文件PDF版

 

识别二维码

可查阅文件PDF版

 

 

 

 

往期回顾
 

汉腾资管月刊(2025年5月刊)

 
 

汉腾资管月刊(2025年6月刊)

 
 

汉腾资管月刊(2025年7月刊)

 
 

汉腾资管月刊(2025年7月刊)

 

 

 

 

 

END

 

 

 

 

责任编辑:李雅婷

AI算法提供:Midjournay

 

 

图片

 

 

 

北京汉腾律师事务所 / SINCE 2013


汉腾律所位于北京市朝阳区CBD商圈,是经北京市司法局批准设立的合伙制律师事务所。本所业务领域涵盖了公司综合法律业务、民商事诉讼与仲裁、银行与金融等众多基础法律业务领域,同时精专于不良资产处置、数据合规与隐私保护、保险债权投资计划等特色业务领域。

 
图片

声明

本文所有内容仅供参考与交流,不视为汉腾律师事务所法律意见或建议。如有问题,欢迎与本所联系。

 

 

咨询电话:400-010-6099

咨询电话:400-010-6099

地址:北京市朝阳区北京财富中心写字楼A座0708      Add:0708 Office Tower A,Beijing Fortune Plaza,7 Dongsanhuan Zhong Road,Chaoyang District,Beijing,China

CopyRight © 2022 北京汉腾律师事务所 版权所有    京ICP备2022006470号-1

CopyRight © 2022 北京汉腾律师事务所 版权所有

京ICP备2022006470号-1

这是描述信息

关注我们

客户留言